东华能源超过5%的股东受到深圳证券交易所的谴责

2月28日,深交所对东华能源(002221)股东石建刚发出公开申斥。持有超过5%的股份。

根据公告,2012年12月3日,施建刚认购东华能源非公开发行股票1506.02万股,占公司发行后总股本的5.14%;2014年6月9日,施建刚与施某签订民事信托协议(资金信托),约定施建刚将2.1亿元委托给施某,用于股票投资。根据公告,2012年12月3日,石建刚认购东华能源非公开发行1560.2万股,占本次发行后公司总股本的5.14%。2014年6月9日,石建刚与石某签署民事信托协议(基金信托),同意石建刚将2.1亿元委托石某进行股票投资。

2014年6月16日至18日,石建刚通过其证券账户在二级市场购买了153.6万股“东华能源”。2014年6月23日,史建刚以史建刚的名义参与东华能源的非公开发行,认购“东华能源”2346.52万股。石建刚账户的持股比例稀释至4.35%。史建刚和史久镛以史久镛的名义持有“东华能源”5512.21万股,占公司总股本的7.96%,占上市公司已发行股份的5%以上。

据透露,史建刚是该公司投资部的一名员工。

然而,石建刚未能及时、真实地披露他与证券账户的关系,以及他仍然是东华能源5%以上股份的股东这一事实。上述信息直到2016年9月3日才披露。

此外,2014年7月8日至7月11日,石建刚在其证券账户中购买了66.5万股“东华能源”,交易金额为772.45万元。2014年7月28日至8月4日,共售出“东华能源”66.5万股,成交金额为776.27万元。2015年8月27日至28日,共购买“东华能源”股份135,700股,交易金额为3,022,200元。2015年9月1日至2日,“东华能源”共售出135,700股,成交金额为286.4万元。

深交所认为,石建刚在6个月内买卖东华能源股份构成短期交易。

石建刚2015年9月1日至2日的抛售行为也违反了中国证券监督管理委员会公告[2015年第18号“从现在起6个月内,控股股东和持有上市公司5%以上股份的股东以及董事、监事和高级管理人员不得通过二级市场减持公司股份”的规定。

值得注意的是,此前,广东证监局已经对石建刚的上述行为作出了行政处罚决定:责令石建刚改正,给予警告,并处38万元罚款;石建刚因非法短期交易被警告并罚款6万元。共罚款44万元。

据风能信息统计,截至2016年10月21日,石建刚的证券账户持有东华能源1.01亿股,总持股比例为6.25%。

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